国债利率期货第三方基金销售牌照审批重启 “拿牌”难度增大_

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第三方基金销国债利率期货售牌照审批重新开闸。上海证监局网站显示,今年10月底,民商金融技术(上海)有限公司国债利率期货获得了由上海证监局批复的证券投资基金销售业务资格,这应该是今年以来获批的首张第三方独立基金销售牌照。据接近监管部门的人士透露,未来基金销售牌照审批会越来越严, “拿牌”难度越来越大。

独立基金销售机构或超110家

公开资料显示,民商金融技术(上海)有限公司于2016年1月底成立。据知情人士透露,该公司于去年4月份开始筹备相关事宜,当年10月由监管部门进行现场检查,今年10月底获得批复,历时一年多。

其实,自去年9月以来,第三方独立基金销售牌照的审批便在全国绝大部分地区停摆,截至目前,证监会披露的公开募集基金销售机构名录国债利率期货仍然是截至去年9月份,北京、上海、深圳等主要地区监管局公布的最新独立基金销售机构名录也是截至去年9月底。

据证监会此前披露的统计数据显示,截至2016年9月,发给独立基金销售机构的公募基金销售牌照达到107张,最后一家是去年9月获得核准的江苏汇林保大基金销售有限公司。不过,据上海证监局发布的统计显示,截至2016年9月底,上海地区有28家独立基金销售机构,其中上海真者投资咨询有限公司和上海挖财金融信息服务有限公司并未在上述107家之内。

此外,记者查阅贵州证监局网站时发现,去年12月底,贵州证监局曾向贵州省贵文文化产业投资有限公司批复证券投资基金销售业务资格。据国家企业信用信息公示系统显示,今年1月和5月经过两次名称变更后,公司已更名为“贵州省贵文文化基金销售有限公司”,目前该公司在企业信用信息公示系统中显示状态为“迁出”。据贵州省网上办事大厅信息显示,该公司正在办理法人变更中。资料显示,该公司成立于去年10月底,也就是说,仅成立两个月的时间便获得基金销售牌照。

若以此粗略统计,获得公募基金销售牌照的独立基金销售机构可能已经超过110家。

牌照审批资格比之前更严

北上广深待批申请较多

据接近监管部门的人士透露,第三方基金销售牌照审批重新开闸后,前期可能会以消化存量申请为主,此前审批停滞,积压了不少申请,尤以北上广深地区存量较多。

据地方证监局人士透露,现在申请基金销售牌照的监管和核查标准比停审前要高出很多,必须完全按照基金销售资格的要求来准备,获得基金销售资格难度要比之前增加了很多。

今年7月7日,证监会发文优化基金销售机构审批程序,由现行的申请人先行筹备、证监会实施现场检查后再批准的做法,改为证监会先批准、申请人进行筹备并通过证监会现场检查后再开展业务。市场一度预期此举会导致基金销售业务资格证书成倍增加,并导致牌照转让价格短期下跌,但牌照发放停摆不仅导致“壳”费水涨船高,甚至到了频出高价仍一“照”难求的地步。

“几个月前,有公司委托我们代买第三方基金销售牌照,经过市场询价发现,市场报价在7000万元~7500万元,这要比一年前的3000万元~5000万元又高出好多,但公司依然觉得可以买,不过,7500万的价格抛出去之后依然买不到。”一家金融中介公司内部人士称,公募基金销售牌照目前是理财行业的顶级销售牌照,拥有这一牌照就可以从事基金及其他金融理财产品销售。从这个角度来看,只要是想从事金融产品销售的公司,都需要申请公募基金销售牌照,这是走向合规的必然选择。因此,就算牌照审批重启,牌照“壳”价格居高不下的局面还将持续。